Alvaro Botia Pinzon
Cumplimiento & Riesgos Financieros
Como Ingeniero Industrial cuento con más de 11 años de experiencia en compañías multinacionales y nacionales de los sectores servicios financieros, tecnológico, alimentos y metal mecánico; en las áreas de cumplimiento, administración de riesgos y sistema de gestión de calidad. Liderando procesos y proyectos para la toma de decisiones en riesgos operacionales, legales y estratégicos.
Acerca de mí
Tengo sólidos conocimientos y amplia experiencia en las áreas de prevención de lavado de activos, protección de datos personales, propiedad intelectual, anti soborno – anti corrupción, anti monopolio, administración de riesgo operacional (Metodología ISO 31000 - COSO), riesgo de mercado, Sistema de Gestión de Calidad, Sistema de Control Interno, Seguridad de Información e implementación de riesgos y controles con enfoque SOX.
CUMPLEAÑOS
Marzo 23, 1984
CELULAR
+571 3175140545
DIRECCIÓN
Bogotá DC , Colombia
SKYPE
live:abotia_2
EMAIL
abotia@gmail.com
WEBSITE
Mayo 6, 2019
EXPERTICIA
Cumplimiento
Prevención de lavado de activos
Protección de datos personales
Propiedad intelectual
Anti soborno – Anti corrupción
Anti monopolio
Protección de datos personales
Propiedad intelectual
Anti soborno – Anti corrupción
Anti monopolio
Riesgos
Administración de riesgo operacional (Metodología ISO 31000 - COSO - SOX)
Riesgo de mercado
Riesgo de liquidez
Continuidad del negocio
Riesgo de mercado
Riesgo de liquidez
Continuidad del negocio
Procesos
Sistema de Gestión de Calidad
Sistema de Control Interno
Seguridad de Información
Sistema de Control Interno
Seguridad de Información
MI EDUCACIÓN
2001 - 2006
Universidad Tecnológica de Bolívar
Ingeniería Industrial
Ingeniería Industrial
2008 - 2009
Escuela Colombiana de Ingeniería
Especialización en Gestión Integrada QHSE
Especialización en Gestión Integrada QHSE
FORMACIÓN
2016
UNODC
Curso en Gestión de Riesgos Financieros
Curso en Gestión de Riesgos Financieros
2016
Universidad del Rosario
Curso en Gestión de Riesgos Financieros
Curso en Gestión de Riesgos Financieros
2015
Asobancaria
XV Congreso Panamericano de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
XV Congreso Panamericano de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
2012
Universidad de la Sabana
Diplomado en Gerencia de Riesgos
Diplomado en Gerencia de Riesgos
2009
Universidad Piloto de Colombia
Diplomado Seguridad Informática con énfasis en la Norma ISO 27001
Diplomado Seguridad Informática con énfasis en la Norma ISO 27001
2009
SGS
Auditor Interno Certificado en NTC ISO 27001: 2006
Auditor Interno Certificado en NTC ISO 27001: 2006
2007
Universidad Piloto de Colombia
Diplomado en Sistemas de Gestión Integrados HQSE
Diplomado en Sistemas de Gestión Integrados HQSE
2007
SGS
Auditor Interno Certificado en SGI (ISO 9001: 2000 – ISO 14001: 2004 - OHSAS 18001: 1999)
Auditor Interno Certificado en SGI (ISO 9001: 2000 – ISO 14001: 2004 - OHSAS 18001: 1999)
MI EXPERIENCIA
septiembre 2019 - Actualidad
Aflore SAS
Auditor de Riesgo Operacional
Bogotá D.C.
Auditor de Riesgo Operacional
Bogotá D.C.
Gestionar la implementación del sistema de control interno y la administración de riesgos operativos, seguridad de la información y de continuidad del negocio a los que está expuesta la organización, velar por el cumplimiento de las leyes, reglamentos y prácticas, evitando pérdidas o sanciones para el negocio.
Logros
- Desarrollé las políticas y procedimientos para la administración del riesgo operativo.
- Implementé el programa antifraude de la entidad.
- Realicé la evaluación de cumplimiento legal de la organización.
- Evalué los riesgos relacionados con los proyectos y aseguré la correcta implementación de la vinculación de clientes no presenciales con firma electrónica.
- Desarrollé módulos de entrenamiento y capacitación para los empleados en temas de riesgos y cumplimiento.
- Implementé el programa antifraude de la entidad.
- Realicé la evaluación de cumplimiento legal de la organización.
- Evalué los riesgos relacionados con los proyectos y aseguré la correcta implementación de la vinculación de clientes no presenciales con firma electrónica.
- Desarrollé módulos de entrenamiento y capacitación para los empleados en temas de riesgos y cumplimiento.
enero 2019 - septiembre 2019
MC Management SAS
Gerente de Cumplimiento
Bogotá D.C.
Gerente de Cumplimiento
Bogotá D.C.
Gestionar la implementación de los procesos, el sistema de control interno y desarrollar la valoración de riesgos para los clientes. Desarrollar e implementar medidas preventivas y revisar las directrices actuales para asegurar el cumplimiento de las leyes, reglamentos y prácticas, evitando pérdidas o sanciones para el negocio.
Logros
- Implementé las políticas de acuerdo a las normas de aseguramiento de información (NAI) y al DUR 2420 de 2015, logrando la creación del Código de Ética para profesionales de la contabilidad y norma internacional de control de calidad NICC.
- Implementé el mapa de procesos con los flujogramas de procesos.
- Realicé la verificación de los clientes de la compañía en lo relacionado con listas restrictivas.
- Desarrollé el normograma para realizar seguimiento al cumplimiento de requisitos legales aplicable a la entidad y sus clientes.
- Implementé el mapa de procesos con los flujogramas de procesos.
- Realicé la verificación de los clientes de la compañía en lo relacionado con listas restrictivas.
- Desarrollé el normograma para realizar seguimiento al cumplimiento de requisitos legales aplicable a la entidad y sus clientes.
junio 2017 - julio 2018
PAGO GO (Bancolombia – First Data)
Gerente de Cumplimiento & Riesgo Operacional
Medellín
Gerente de Cumplimiento & Riesgo Operacional
Medellín
Administrar riesgos financieros, operativos y de cumplimiento en corto y largo plazo con un enfoque consistente con la estrategia general del negocio, desarrollar e implementar medidas preventivas y revisar las directrices actuales para asegurar el cumplimiento de las leyes, reglamentos y prácticas, evitando pérdidas o sanciones para el negocio.
Logros
- Integré políticas locales con las establecidas para los miembros de la Alianza Bancolombia–First Data logrando adecuación a la normatividad colombiana, asegurando el cumplimiento de la ley de protección de datos, anti corrupción, propiedad intelectual, anti monopolio, atención al consumidor, prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo.
- Implementé la metodología para la gestión de riesgos, la cual tenia en cuenta las herramientas para medir los riesgos relacionados con la ley SOX aplicable al Grupo Bancolombia.
- Implementé la matriz de riesgos acorde a las metodologías de los miembros de la Alianza, realizando seguimiento a los principales riesgos que pueden afectar la operación y los planes de acción.
- Implementé el código de conducta y políticas de conflicto de interés, adicional investigué situaciones reportadas como irregularidades.
- Evalué la implementación y el mantenimiento de las buenas practicas relacionadas con el programa de cumplimiento para proveedores.
- Desarrollé módulos de entrenamiento y capacitación para los empleados en temas de riesgos y cumplimiento.
- Implementé la metodología para la gestión de riesgos, la cual tenia en cuenta las herramientas para medir los riesgos relacionados con la ley SOX aplicable al Grupo Bancolombia.
- Implementé la matriz de riesgos acorde a las metodologías de los miembros de la Alianza, realizando seguimiento a los principales riesgos que pueden afectar la operación y los planes de acción.
- Implementé el código de conducta y políticas de conflicto de interés, adicional investigué situaciones reportadas como irregularidades.
- Evalué la implementación y el mantenimiento de las buenas practicas relacionadas con el programa de cumplimiento para proveedores.
- Desarrollé módulos de entrenamiento y capacitación para los empleados en temas de riesgos y cumplimiento.
septiembre 2015 - junio 2017
COFACE COLOMBIA SEGUROS DE CREDITO S.A.
Compliance and Risk Officer (Oficial de Cumplimiento Principal
Bogotá D.C.
Compliance and Risk Officer (Oficial de Cumplimiento Principal
Bogotá D.C.
Gestionar riesgos financieros, operativos y de cumplimiento a corto y largo plazo, dando enfoque consistente con la estrategia general del negocio, desarrollando e implementando medidas preventivas. Monitorear el cumplimiento de leyes, reglamentos y prácticas que rigen las líneas de negocio identificando, evaluando y manejando situaciones de incumplimiento, contribuyendo a la definición de normas éticas que rigen los comportamientos individuales en la empresa. Responder a entes de control. Asesorar sobre la optimización estratégica en productos, servicios, mercados o desarrollos.
Logros
- Integré las políticas locales con las establecidas para el Grupo Coface (Casa matriz en Francia).
- Unifiqué la matriz de riesgos de grupo con la local para facilitar su gestión y reporte a Casa Matriz y Superintendencia Financiera de Colombia.
- Aseguré el cumplimiento de la ley de protección de datos tras la adecuación de políticas de grupo a la normatividad Colombiana.
- Implementé Solvencia 2 (Normatividad Europea de control para aseguradoras) a nivel local.
- Realicé los programas de control de la segunda línea de defensa con el propósito de identificar eventos de riesgo en los procesos de la organización y reportar a Casa Matriz.
- Gestioné un caso de riesgo de prevención de lavado de activos por un valor de 1 Millón de Euros e intentos de fraude externo.
- Gestioné la visita en sitio de la Delegatura de Riesgos Técnicos de Seguros de la Superintendencia Financiera de Colombia sin recibir hallazgos que sancionaran a la organización.
- Presenté en forma efectiva los informes a Junta Directiva y a Casa Matriz
- Desarrollé módulos de entrenamiento y capacitación para los empleados en temas de riesgos y cumplimiento.
- Unifiqué la matriz de riesgos de grupo con la local para facilitar su gestión y reporte a Casa Matriz y Superintendencia Financiera de Colombia.
- Aseguré el cumplimiento de la ley de protección de datos tras la adecuación de políticas de grupo a la normatividad Colombiana.
- Implementé Solvencia 2 (Normatividad Europea de control para aseguradoras) a nivel local.
- Realicé los programas de control de la segunda línea de defensa con el propósito de identificar eventos de riesgo en los procesos de la organización y reportar a Casa Matriz.
- Gestioné un caso de riesgo de prevención de lavado de activos por un valor de 1 Millón de Euros e intentos de fraude externo.
- Gestioné la visita en sitio de la Delegatura de Riesgos Técnicos de Seguros de la Superintendencia Financiera de Colombia sin recibir hallazgos que sancionaran a la organización.
- Presenté en forma efectiva los informes a Junta Directiva y a Casa Matriz
- Desarrollé módulos de entrenamiento y capacitación para los empleados en temas de riesgos y cumplimiento.
agosto 2013 - septiembre 2015
HELM CORREDOR DE SEGUROS S.A.
Especialista de Riesgos (Oficial de Cumplimiento Suplente)
Bogotá D.C.
Especialista de Riesgos (Oficial de Cumplimiento Suplente)
Bogotá D.C.
Administrar el riesgo operativo asegurando el cumplimiento de la Ley SOX, velar por el comportamiento ético de la entidad y gestionar la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo.
Logros
- Segmenté factores de riesgos para la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo con herramientas estadísticas.
- Actualicé los modelos y metodologías de riesgos para la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo de acuerdo a la fusión entre Helm Bank y CorpBanca.
- Desarrollé módulos de entrenamiento y capacitación para los empleados en temas de riesgos y cumplimiento.
- Actualicé las matrices de riesgos de la compañía aplicables a riesgo operacional con la inclusión del cumplimiento de la Ley SOX.
- Implementé herramientas de seguimiento para la calidad de la base de datos de clientes y requerimiento de actualización de formularios.
- Realicé investigación y reporte a la UIAF de casos de minería ilegal, lavado de activos y financiación del terrorismo.
- Presenté en forma efectiva los informes a Junta Directiva y a comité de cumplimiento y de prevención de lavado.
- Actualicé los modelos y metodologías de riesgos para la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo de acuerdo a la fusión entre Helm Bank y CorpBanca.
- Desarrollé módulos de entrenamiento y capacitación para los empleados en temas de riesgos y cumplimiento.
- Actualicé las matrices de riesgos de la compañía aplicables a riesgo operacional con la inclusión del cumplimiento de la Ley SOX.
- Implementé herramientas de seguimiento para la calidad de la base de datos de clientes y requerimiento de actualización de formularios.
- Realicé investigación y reporte a la UIAF de casos de minería ilegal, lavado de activos y financiación del terrorismo.
- Presenté en forma efectiva los informes a Junta Directiva y a comité de cumplimiento y de prevención de lavado.
marzo 2010 - enero 2013
COMPAÑÍAS DE SEGUROS AURORA S.A./CONDOR S.A.
Director de Riesgos y Procesos
Bogotá D.C.
Director de Riesgos y Procesos
Bogotá D.C.
Gestionar la implementación de los procesos, el sistema de control interno y la administración de riesgos financieros, operativos, seguridad de la información y de continuidad del negocio a los que está expuesta la organización, velar por la implementación del sistema de control interno.
Logros
- Implementé la definición de los procesos, con obtención de la certificación ISO 9001 en la Compañía de Seguros de Vida Aurora S.A.
- Gestioné la visita en sitio de varias delegaturas de la Superintendencia Financiera de Colombia relacionadas con riesgos sin recibir hallazgos que sancionaran a la organización.
- Implementé el software ERA de Methodware para la administración de riesgos y el software ISODOC de calidad e SIADOC documental.
- Implementé el Sistema de Control Interno tomando como referencia la normatividad de la Superintendencia Financiera de Colombia, COSO y COBIT.
- Implementé un sistema integrado de gestión con la norma ISO 9001, riesgo operacional, riesgo financiero y seguridad del a información.
- Gestioné la visita en sitio de varias delegaturas de la Superintendencia Financiera de Colombia relacionadas con riesgos sin recibir hallazgos que sancionaran a la organización.
- Implementé el software ERA de Methodware para la administración de riesgos y el software ISODOC de calidad e SIADOC documental.
- Implementé el Sistema de Control Interno tomando como referencia la normatividad de la Superintendencia Financiera de Colombia, COSO y COBIT.
- Implementé un sistema integrado de gestión con la norma ISO 9001, riesgo operacional, riesgo financiero y seguridad del a información.
mayo 2006 - marzo 2010
INCREMESA S.A.
Coordinador de Calidad
Bogotá D.C.
Coordinador de Calidad
Bogotá D.C.
Diseñar, Implementar y Mantener el Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001. Atender a Auditoría Interna y Externa. Desarrollar módulos de entrenamiento y capacitación a los Empleados en ISO 9001.Analizar Datos Financieros. Gestionar el Mejoramiento Continuo.
Logros
- Logré Certificación ISO 9001 con SGS
- Implementé Software Quality Control para el SGC
- Implementé Software Quality Control para el SGC
julio 2005 - enero 2006
GESTIONA LTDA-OUTSORCING DE CI OCEANOS S.A.
Asistente Administrativo
Cartagena de Indias
Asistente Administrativo
Cartagena de Indias
Diseñar, implementar y mantener el Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001. Atender a Auditoria Interna y de Certificación. Desarrollar módulos de capacitación a Empleados en ISO 9001. Crear documentación soporte al SGC.
Logros
- Logré Certificación ISO 9001 con ICONTEC
- Asesoré en la creación de los documentos soportes al SGC
- Asesoré en la creación de los documentos soportes al SGC
octubre 2004 - agosto 2005
DISMETALES S.A.
Estudiante soporte implementación ISO 9001
Cartagena de Indias
Estudiante soporte implementación ISO 9001
Cartagena de Indias
Diseñar, implementar y mantener el Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001. Atender a Auditoria Interna y de Certificación. Desarrollar módulos de capacitación a Empleados en ISO 9001. Crear documentación soporte al SGC.
Logros
- Logré Certificación ISO 9001 con ICONTEC
- Asesoré en la creación de los documentos soportes al SGC
- Asesoré en la creación de los documentos soportes al SGC
HABILIDADES TÉCNICAS
EMPRESAS
CONTACTO
